运营商财经网 丁清彦/文
银泰证券2023年风险监管存在纰漏，因业务违规被证监会深圳监管局出具警示函，这也是公司自高管大换血，8名高管退出管理层，刘强接棒董事长之后出现的首张罚单，董事长刘强对此关注吗？
深圳证监局信息显示，2009年1月23日，刘强在银泰证券有限责任公司监事的任职资格获得核准，随后他担任银泰证券监事一职长达13年的时间。
而据中国证券业协会信息，刘强在银泰证券的执业经历自2021年12月23日至今，执业岗位为“一般证券业务”。
深圳市市场监督管理局信息显示，2月11日，银泰证券发生了高管信息变更，原董事长陈晓谷，原负责人(法定代表人、负责人、首席代表、合伙事务执行人等)、副董事长兼总经理黄冰，以及原董事韩平、鲍建学、张丽华、高颂、贾康、赵佳共8人从公司管理层退出。
公司组成了由原监事刘强出任董事长，原监事汪辉文为董事，甘韶球为总经理、董事，汝磊为监事会主席，马晨为董事，陈蓓蓓为监事的全新高管团队，其余高管职位不变。
但2023年6月，银泰证券有限责任公司因私募资产管理业务违规，被证监会深圳监管局出具警示函。这也是刘强接棒银泰证券董事长之后，公司出现的首张罚单。
具体而言，银泰证券私募资产管理业务存在个别资管产品整改不到位，资管产品计提减值不充分；资产管理部门人员配备不符合规定且个别人员从事业务独立性不足；私募资产管理相关制度不完善，关联交易管理制度未对投资托管人进行约定，未建立债券投资交易对手管理相关制度；股票投资备选池入池、股票库建立和维护、交易指令管理不规范；风控合规管理不到位，集中交易室未有效监控、个别风控指标未纳入系统监控、缺少个别季度压力测试报告等五项违规问题。
此外，公司基金销售业务还存在从业人员资质管理不到位，部分基金产品风险等级低于基金管理人作出的风险等级评价结果的情况。
（责任编辑：杨丹丹）
运营商财经（官方微信公众号yyscjrd）—— 主流财经网站，一家全面覆盖科技、金融、证券、汽车、房产、食品、医药、日化、酒业及其他各种消费品网站。
