运营商财经网 丁清彦/文
中国证券业协会近期公布2023年证券公司投行业务质量评价结果，在参评的98家券商中，有中天国富证券等67家获批B类。运营商财经将目光聚焦到中天国富证券，并试图揭秘该公司监事会主席温丽萍的过往经历。
温丽萍本科是在贵州财经大学读的，是经济学学士。她具备丰富的证券监管经验，在证监系统内长期工作过，曾担任中国证监会贵州监管局上市处处长。
有意思的是，她还曾去过能源燃料公司工作，曾任贵州联和能源清洁燃料有限公司风险控制总监。不过最终她还是回到了金融领域发展，来到了中天金融集团股份有限公司，出任董事长助理，后温丽萍又被调至旗下中天国富证券出任监事会主席一职。
在刚刚过去的2023年，中天国富证券总公司收到的罚单较少，仅在2023年9月1日因投行业务违规一日内连收2张罚单。
文件显示，中天国富证券投资银行类业务存在内控部门监督有效性、履职独立性不足，部分项目内核意见跟踪落实不到位，保荐工作报告大幅删减关注问题，内核未关注关于撤否项目的重大风险问题，薪酬考核体系不合理，存在过度激励；廉洁从业风险防控机制不完善，第三方服务机构审查制度执行不到位等违规问题，被中国证监会采取监管谈话的行政监督管理措施。
同时，李丽芳作为时任中天国富证券分管投行业务高管、冯杰作为时任质控部门负责人、陈佳作为时任内核部门负责人，对相关违规行为负有责任，也均被采取监管谈话的行政监管措施。
（责任编辑：杨丹丹）
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