运营商财经网 赵鑫雨/文
日前，国元证券又因投行业务存在履职不到位等问题收到监管部门的警示函，引发关注。此次国元证券被警示的具体情况如何？运营商财经网将探究一二。
据4月11日安徽证监局发布的监管信息显示，国元证券在开展投资银行业务过程中，存在“个别内部制度执行不到位、个别项目尽职调查不充分”的问题，被证监局采取出具警示函的监管措施，监管决定出具时间是在3月28日。
此前不久，国元证券就曾因投行项目履职不到位收到上交所的纪律处分。在2025年3月14日，国元证券因在安芯电子IPO保荐项目中，出现“相关核查工作存在重大缺陷，作出的核查结论与事实明显不符”等问题，被上交所通报批评。上述两份监管信息的下发时间均是在3月份。
值得一提的是，国元证券在4月15日刚刚发布2024年年度报告，其中仅披露了一条处罚信息。据其2024年年报显示，该公司在2024年2月曾因“廉洁从业管理存在不足、未在承诺期限内完成个别直投项目股权清理工作、证券研究报告业务管理制度不完善、信息系统故障应急报告不及时”等问题，被安徽证监局警示。但上述2024年警示函中存在的问题主要在公司内控合规管理方面，不涉及投行业务。
据天眼查显示，国元证券的总裁是胡伟。不知他对上述公司因投行业务履职不到位月内被监管两次点名的情况怎么看？运营商财经网将持续关注国元证券的未来动态。
（责任编辑：赵鑫雨）
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