运营商财经网 实习生付桢/文
近日，中国证券监督管理委员会广东监管局，披露了一则行政处罚，对长江证券股份有限公司（简称长江证券）广东分公司，采取了出具警示函措施的决定。下面，运营商财经网将对本次事件，进行梳理。
行政监管措施决定书显示，其存在三个违规问题。一是合规管控机制不健全，未有效建立证券投资顾问业务审核、监控、查纠等合规管控机制。
二是对存在违规行为的从业人员，内部合规考核和问责不到位。
三是下属营业部在开展证券投资顾问业务过程中，存在提供投资建议缺乏合理依据、未告知证券投资顾问姓名及其登记编码、向未签订证券投资顾问协议的投资者提供投资建议、未登记为“投资顾问”的人员向投资者提供投资建议的情况。
上述情形违反了相关规定，被出具警示函。
值得关注的是，本次行政处罚中，仅开具了对分公司的处罚，并未提及相关责任人。同时，截至目前，长江证券并未对此做出相关回应。
而在梳理时发现，在广东证券期货业协会官网上显示，现任长江证券广东分公司总经理，是出生于1980 年的潘庭晖。
据悉，这位负责人今年才44岁，有本科学历。本次公司被处罚，他作为公司主要负责人，不知会如何处理与整治。
（责任编辑：赵鑫雨）
运营商财经（官方微信公众号yyscjrd）—— 主流财经网站，一家全面覆盖科技、金融、证券、汽车、房产、食品、医药、日化、酒业及其他各种消费品网站。
分享至：
文章关键词：
长江证券 潘庭晖
