运营商财经网 付桢/文
9月5日，大连证监局公布一则处罚结果，涉及西南证券，具体情况如何，运营商财经网将梳理一二。
据行政监管措施决定书，西南证券大连分公司因存在以下两项问题：一是违规委托银行工作人员进行客户招揽；二是业务留痕不完整，违反了相关管理办法规定，被大连证监局出具警示函。
本次处罚时间为8月14日，大连证监局要求其在收到本决定书之日起30日内，就上述事项整改落实情况提交书面整改报告。但是截至目前，西南证券并未发布对本次处罚的公开回复。
本次处罚问题中所涉及的违规拉客，在近年来多次发生在行业内，不过这是西南证券首次因为该原因被处罚。
值得关注的是，西南证券目前的合规总监是赵天才，他同时还是公司首席风险官、首席反洗钱合规官，同时代行风险控制部总经理职责。
赵天才于1972年6月出生，据悉他拥有计算机硕士与工商管理硕士的双学位。他于 1995 年开启职业生涯，最初担任西南大学图书馆系统管理员，后续在重庆有价证券公司营业部出任系统管理员 。
后来，赵天才入职西南证券，从基层营业部做起，先后担任多个职位，一步一个脚印升任至公司总部，历任合规与风险管理部总经理助理、风险控制部副总经理、总经理、职工监事等职务。2020 年 10 月起，出任公司合规总监，至今也快有五年了。从简历来看他是西南证券的老将，也是合规方面的老将了，不知他对本次处罚有何看法。
（责任编辑：付桢）
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西南证券 警示函 赵天才
