运营商财经网 付桢/文
9月5日，安徽证监局发布两则处罚信息，涉及中山证券和相关负责人。具体情况如何，运营商财经网将做以下梳理。
行政监管措施决定书显示，中山证券合肥分公司存在以下两项违规问题：一是违规委托第三方进行投资者招揽活动；二是从业人员管理不到位。上述两项问题违反了相关管理办法规定，该分公司被安徽证监局采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
同时，合肥分公司的负责人黄莉，因对此负有直接管理责任，被采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
不过，本次处罚信息显示的时间为8月4日和8月8日，相关部门要求公司在9月1日前提交书面整改和问责报告，负责人的谈话问责也于8月22日完成。截至目前，中山证券暂未公开发布关于本次处罚的回复。
值得关注的是，中山证券近期合规表现较为平稳，这是今年以来中山证券的第二份罚单。而公司目前负责合规问题的高管是仲飞。2024 年 9 月，中山证券因私募资管业务违规受罚，原合规总监袁玲被采取监管举措后离职，中山证券随后聘任仲飞出任合规总监一职 。
从其履历来看，仲飞是对外经济贸易大学 1998 届经济学学士，后来他又在2011 年取得香 港中文大学工商管理硕士学位。他在去年8月出任中信证券合规总监一职，不过没过几个月，他就进入中山证券。不知他对本次处罚有何看法。
（责任编辑：付桢）
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