运营商财经网 付桢/文
9月16日，四川证监局更新两则处罚信息。涉及华安证券和相关工作人员，具体情况如何，运营商财经网将做梳理。
从行政监管措施决定来看，华安证券成都东大路营业部因未按规定对员工在职期间的廉洁从业情况予以考察评估，违反了相关管理办法规定，被四川证监局出具警示函。
同时，时任成都菱安路营业部（现成都东大路营业部）人员田柯，因在工作期间向客户推介虚假金融产品、谋取不正当利益，给客户造成重大损失，违反相关管理规定，被监管采取责令改正的行政监管措施。
值得注意的是，该营业部的改名时间在去年8月底，也就是说，从处罚发布时间和内容来看，该违法违规事件发生的时间最晚也有一年多了，但直到今年9月初才被审查出来。
整体来看，华安证券近年来合规问题情况较为平稳，上次收到警示函还是在今年3月。不过，从本次处罚的原因来看，在行业内也是很少见的。员工私自向客户推介虚假金融产品，在华安证券以往的处罚原因中也几乎未曾出现。
目前公司的合规负责人是刘晓东，他在金融监管部门有着丰富的任职履历，是公司现任合规总监兼法律合规部总经理。刘晓东自2023年5月初上任以来也有一定时间的工作经验了。不知他对本次处罚有何看法。
（责任编辑：付桢）
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华安证券 警示函 刘晓东
