运营商财经网 付桢/文
近日，重庆监管局更新多则行政监管措施，其中中银国际证券股份有限公司（简称中银证券）重庆分公司和相关从业人员，被出警示函。具体情况如何？运营商财经网将做梳理。
据行政措施决定内容，经查，中银证券重庆分公司存在以下问题：从业人员使用他人证券账户持有、买卖股票，违规操作客户证券账户，将客户证券账户交由他人使用的行为。重庆分公司未能及时发现并有效防范上述行为，反映出分公司内部管理薄弱，对股票异常交易情形缺乏有效监测和处理，对从业人员合规管理不到位。
同时，上述行为违反了相关管理办法规定，被重庆监管局出具警示函。被要求切实加强合规管理、人员管理，防范同类问题再次发生。
除此之外，相关从业人员彭轶也因存在上述行为问题，被重庆监管局采取责令改正的行政监管措施，并被记入证券期货市场诚信档案。
运营商财经网在梳理时发现，这已经不是重庆分公司第一次因从业人员买卖股票而被处罚了。去年12月，其旗下重庆两江新区证券营业部就因从业人员私下接受委托。进行买卖证券而被处罚过一次了。而这次从营业部直接变为分公司，合规问题不仅没有解决，主体级别还变高了。
目前出任公司合规负责人的是盖文国，他同时兼任公司稽核总监、公募基金管理业务合规负责人。盖文国在管理和合规方面有着丰富的经验，在今年6 月 9 日才正式履职。不知他对这份罚单有何看法。
（责任编辑：付桢）
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中银证券 警示函
