运营商财经网 付桢/文
近日，安徽证监局发布一则行政监管措施决定书，国元证券因在安徽富煌钢构股份有限公司（简称富煌钢构）的并购重组项目中出现违法违规行为，国元证券和两个相关责任人被出具警示函。具体情况如何？
根据安徽证监局发布的行政监管措施决定，国元证券作为2025年度富煌钢构发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易项目的财务顾问，在接受委托出具财务顾问专业意见过程中，未对标的公司合肥中科君达视界技术股份有限公司（简称中科视界）收入确认跨期问题保持充分的职业审慎、未充分核查中科视界与部分经销类客户的交易实质，导致制作、出具的独立财务顾问报告存在不实记载。
国元证券违反相关管理办法规定，被安徽证监局出具警示函，并被记入证券期货市场诚信档案。其中杨少杰、刘民昊作为项目主办人，对以上违规行为负有主要责任。也被安徽证监局出具警示函，并被记入证券期货市场诚信档案。其被要求加强相关法律法规学习，强化规范运作意识。
其实本次处罚并不严重，运营商财经网在梳理时发现，这是今年5月22日发生的事，当时国元证券内核小组已经召开会议审核通过了这一项目，其中杨少杰、刘民昊是财务顾问主办人，公司其他部门负责人、内核负责人以及法定代表人已经签字。
对于国元证券来说，该做的也基本都做了。本次处罚影响也并不大，只是国元证券在一个月内因投行项目，连收两张罚单，主管公司运营的总裁胡伟也需要增强对投行业务的重视了。
值得一提的是，华泰证券旗下的投行子公司华泰联合证券，作为该项目的财务顾问也在当日收到了警示函。国元证券和华泰证券因同一项目而被点名，其实也渐渐表明了监管部门对并购重组财务顾问“只签字不把关”的处罚更为重视。
对此，运营商财经网金融部主任刘庆认为，国元证券在投行业务方面有着二十多年的运营经验，对于投行业务的流程已经非常熟悉了。本次被处罚也提醒券商要更加增强责任主体意识，不要小看监管部门的检查力度。
（责任编辑：付桢）
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