运营商财经网 付桢/文
在上海证监局披露的处罚信息中，国泰海通证券及相关责任人因海南普利制药股份有限公司（简称普利制药）项目被点名，并被出具警示函。运营商财经网也将对事件进行梳理。
上海市证监局发布的通报显示，海通证券作为普利制药2020年非公开发行股票项目和2021年向不特定对象发行可转换公司债券项目的保荐机构，在持续督导工作中，对部分应予以关注的异常情况或问题的核查不到位，项目组工作人员执业行为存在不规范，内部质量控制和内核不完善，出具的相关持续督导报告及专项核查意见结论不准确。
上述情形反映出公司合规管控不完善，被上海市证据局出具警示函。同时，该项目的两名负责持续督导的保荐代表人田稼和周舟，也因对上述违规事项负有责任，被出具了警示函。
截至目前，国泰海通证券并未对本次处罚进行公开回应。不过就在去年，公司投行部联席总经理朱东辰被调走调查，目前还没有消息披露。
据悉，海通证券也有几位人员进入国泰海通证券工作，目前出任核心高管的是副总裁毛宇星、潘光韬和张信军。但他们分管的领域并不涉及投行业务，不知他们对本次处罚是否有所了解。
运营商财经网金融部主任刘庆表示，国泰海通证券是国泰君安和海通证券合并重组后的公司。早在2024年9月，国泰君安就开始了对海通证券的吸收合并。2025年4月，国泰海通证券更名完成。因此，本次处罚其实是对海通证券存在的遗留投行业务进行处罚，对公司没有太大影响。
（责任编辑：付桢）
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国泰海通 普利制药 被警示 海通证券
