运营商财经网 付桢/文
在四川证监局近日披露的行政执法信息中，华西证券也因存在多项违规行为，被要求责令整改。运营商财经网将做以下梳理。
据四川证监局发布的行政监管措施决定，华西证券在承销和受托管理个别债券项目工作中存在对抵押物信息等重大事项尽职调查不到位、募集资金使用情况核查不充分、相关工作制度不健全等问题。上述情况违反了多项管理办法规定，被四川证监局采取责令改正的处罚措施。
此外，赵喆杰和陈瑜芳作为项目负责人，公司在承销和受托管理个别债券项目工作中存在对抵押物信息等重大事项尽职调查不到位、募集资金使用情况核查不充分等问题负有责任，也被四川证监局采取责令改正的措施。
在中国证券业协会官网上，赵喆杰是华西证券现任的从业人员。陈瑜芳已经不在华西证券工作。
目前，主管华西证券投行业务的高管是公司副总裁万健。公开信息显示，万健出生于1975年12月，拥有硕士学历。1997年7月，万健入职国泰君安证券（现国泰海通证券）工作，在其工作超十五年。
从基层业务做起的万健对投行业务非常熟悉，他先后参与到多起重大项目中。2014年12月，万健入职银河证券，先后历任了多个职位。2017年9月，他还曾回到国泰君安证券任职。
但是在2021年6月，45岁的万健加入了华西证券，先后出任总经理助理等职，2024年4月，升任公司副总经理、负责投行部门，是公司投资银行总部总经理。不知他对本次罚单有何看法。
运营商财经网副总编刘平表示，近年来，华西证券投行业务存在的问题较多，曾因合规问题多次被监管部门点名，此外其还曾被暂停过保荐业务半年。面对今年首张投行罚单，万健作为分管的高管也该用心整改了。
（责任编辑：付桢）
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