运营商财经网 金融频道 付桢/文
近日，中国人民银行北京市分行时隔一个多月再次披露一则行政处罚信息，首创证券因存在三项违法行为，被罚款106万元，两名相关负责人被点名罚款1.58万元到1.73万元不等。
行政处罚信息公示表显示，首创证券存在“未按照规定开展客户尽职调查”“未按照规定保存客户身份资料和交易记录”“未按照规定报告可疑交易”三项违法行为，被央行北京分行罚款106万，公示期限三年。
此外，两名相关负责人因分别对上述不同违法负有直接责任，分别被罚款1.58万元和1.73万元。
值得注意的是，这是首创证券在2026年收到的首张总公司层面罚单，也是首创证券自今年4月向港交所递交招股书后，收到的第二张罚单。
上一张警示函是福建分公司因“在从事公募基金销售业务过程中，针对个别认购期基金实施特别考核激励，以及承诺本金限定损失金额”而被出具。
此外，引起市场关注的是，本次罚单正好发生在首创证券赴港上市节点。首创证券早在2022年12月就在A股实现上市，今年6月中旬，公司通过了香 港联交所上市委员会的聆讯。不过一个月过去，首创证券并未在港交所正式挂牌。
运营商财经网副总经理康锐表示，这是蒋青峰自去年11月正式升任公司总经理后吃到的首张罚单，但他上任时间太短，上述罚单应该是针对他上任之前的事情，与他无关。
（责任编辑：付桢）
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首创证券 蒋青峰 被罚
