运营商财经网 金融频道 付桢/文
近日，七家券商分别收到不同的行政监管或处罚通知。其中浙商证券、公司旗下营业部及相关责任人被点名，并被采取监管谈话措施。
据悉，浙商证券存在“对证券经纪人的执业范围、执业行为合规管理不到位，未对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控”以及“公司廉洁从业内部控制机制和风险防范体系存在明显缺陷”两项问题。
浙江证监局要求浙商证券董事长、总经理、合规负责人以及胡南生接受监管谈话。
虽然在浙商证券的高管名单上，胡南生仅作为“高级管理人员”出现，具体职位并未标明。但在公司2025年报中，胡南生的身份是总裁助理。
胡南生从2022年11月起任该职，还兼任旗下多个公司职务。目前被指是浙商证券分管经纪业务的高管。
也就是说，浙商证券董事长钱文海、总裁程景东以及合规总监吕小萍和总裁助理胡南生其实都被点名了。
从通报内容来看，浙商证券被指存在的具体问题就是同日收到的另外两张罚单。
浙商证券杭州杭大路营业部存在“未识别廉洁从业风险点”；浙商证券三名员工则存在“存在输送不正当利益、谋取不正当利益的行为”。该营业部负责人和三名员工也被要求接受监管谈话。
运营商财经网金融部主任刘庆表示，本次监管措施较为少见，券商行政监管措施中，少有的对公司一把手、二把手同时发出监管措施的通知。浙商证券存在的问题看样子不小。
（责任编辑：付桢）
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