运营商财经网 实习生 丁清彦/文
近期，华龙证券发布699页文件回复了上交所针对IPO的审核问询函，运营商财经将目光聚焦在华龙证券，不知道该公司董事长祁建邦对此事如何看待。
履历显示，祁建邦是甘肃定西人，出生于1965年11月,由此计算他今年58岁，取得过省委党校研究生学历，曾在甘肃省财政学校财政专业学习，这似乎是他的第一学历，即中专学历。工作期间还曾在兰州商学院自学考试财政专业毕业、在中央党校函授学院经济专业学习，不过这些属于在职学历，含金量并不算高。
除此之外，他还曾在武汉大学经济管理专业研究生课程进修班结业、在省委党校国民经济学专业学习。祁建邦对自己的学历很有追求，总是不断在坚持拿在职文凭。
刚开始他并没有进入证券行业，1988年，祁建邦刚刚参加工作便进入了甘肃省财政厅，彼时他才23岁，还很年轻，起点很高。
此后他在省财政厅一干就是31年，并且凭借自己出色的工作能力一路稳步升职，历任省财政厅预算处干部、副主任科员、主任科员、副处长、处长；省财政厅驻京联络处副主任、主任；省财政厅行政政法处处长、副厅长。
在省财政厅长达13年的工作经历也为他以后进入证券行业奠定了足够的从业资历。2021年7月，祁建邦被聘任为甘肃金融控股集团有限公司董事长、华龙证券股份有限公司董事长。
不过就在祁建邦任期内，今年3月，华龙证券被上交所就IPO 项目发布审核问询函，三个月后，华龙证券给出了长达699页的文件回复，足以见得其重视。值得一提的是，早在2017年11月24日，华龙证券已报送了上市辅导备案并被受理，在此后近6年时间内，公司经历整改、高管更迭以及蓝山科技欺诈发行案等一系事件，证监会去年年底才受理此IPO。
根据回复文件来看，这份文件精准回答了涉及行政处罚及风险控制，诉讼仲裁、监管评级、历史沿革、控制权及同业竞争等23个方面的问题。
其中，回复文件首当其冲地就“关于行政处罚及风险控制”事项中被专门摘出的蓝山科技欺诈发行案进行了说明。
2021年11月，华龙证券因在保荐蓝山科技公开发行股票并在精选层挂牌过程中，《发行保荐书》中的部分陈述与事实不符、存在虚假记载、未履行勤勉尽责的义务等被中国证监会没收华龙证券150万元收入并处300万元罚款，两名保荐代表人分别被处以50万元罚款。
该案被证监会列为2021年证监稽查的20起典型违法案例之一，并被指出该案是一起新三板公司欺诈发行的典型案件。
对此华龙证券表示，已采取了六方面的整改措施，包括对投行业务质量控制架构和团队进行了完善及调整，将质量控制总部调整为公司一级部门，增强质量控制工作的独立性和有效性等。
除此之外，华龙证券多家股东将所持华龙证券股份质押的状况也被上交所注意到。据此，华龙证券回复，其现有股东质押股份的锁定期均已届满。但广西江宇、江阴澄星、北京海吉星、正邦集团、广西远辰等公司因拒绝履行给付义务、正处于破产清算阶段等原因存在股份被处置风险。同时，东旭集团、江阴澄星等股权存在被强制执行的风险，且上述两家企业存在不符合《证券公司股权管理规定》第七条的规定的情形。
据保荐机构中信证券核查意见显示，华龙证券合计29728.0339 万股股份存在潜在纠纷或有较高的变动风险，占总股本的 4.6925%。
存在被强制执行风险的东旭集团、江阴澄星实业集团对华龙证券的持股比例为1.2%和1.58%。同时，上述两家公司均出现过重大问题，华龙证券还曾踩雷东旭集团违约债券。东旭集团曾于2019年“爆雷”，江阴澄西原董事局主席兼总裁李兴于2022年5月被江阴市公安局拘留。
不知道董事长对这一系列问询与回复怎么看。此次回复是否能获得上交所的满意尚未可知，不过这一事件的继续发展极有可能会影响华龙证券接下来要面临的上市。
未来华龙券会如何发展，运营商财经将持续关注。
（责任编辑：杨丹丹）
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