运营商财经网 实习生 丁清彦/文
近期，北交所公布了2023年第三季度证券公司执业质量评价结果。根据评价结果，在参评的101家券商中，安信证券排名前十，运营商财经将目光聚焦到安信证券，并试图揭秘公司副总经理王苏望的过往经历。
今年52岁的王苏望是位经济学博士，在证券行业历练过多年，曾任中信证券投资银行部高级经理，招商证券投资银行总部董事总经理、战略客户部总经理，参与过多个A股IPO项目的保荐工作，
今年3月，安信证券开始进行分管自营证券投资或资产管理业务副总经理的市场化招聘，并提出了1970年后出生、本科学历、证券从业5年以上，具备丰富的资管或投资经验，从事过相关管理工作，熟悉业务发展趋势和运营管理等任职要求，复合背景为加分项。
在公开招聘3个月后，安信证券分管自营副总经理最终确定为符合全部任职条件且拥有多年的证券投行及管理经验作为加分项的王苏望，可谓是为王苏望量身定做的任职条件，恰如其分。
值得注意的是，今年6月8日，安信证券中山分公司因员工违规代客交易一日内连收广东证监局两张警示函。
文件显示，安信证券中山兴政路证券营业部存在以下违规行为：一是分公司员工从业期间存在替客户办理证券认购、交易等行为，分公司未能及时发现并核查相关情况。二是分公司员工存在未报备手机号的行为，分公司未能实时监测和预警，对明显异常的情况未保持审慎，对暴露的合规风险未采取足够措施。
安信证券中山兴政路证券营业部及相关员工曾伟航被广东证监局出具警示函。
不过，这并不是安信证券第一次因员工违规代客交易在监管部门那里栽跟头。
早在2021年1月6日，安信证券佛山乐从证券营业部就出现过员工违规代客交易的问题，广东证监局对安信证券佛山乐从证券营业部及相关员工黎某嫦出具了警示函，警示函显示，黎某嫦在安信证券佛山乐从证券营业部从业期间，存在替客户办理证券认购、交易的违规行为。
2021年9月，广东证监局又披露了对黎某嫦的行政处罚决定书和市场禁入决定书。资料显示，黎某嫦作为证券从业人员私下接受客户委托买卖证券成交金额共计198.6亿元；未经客户的委托，擅自为客户买卖证券成交金额共计115.81亿元，二者行为均造成亏损。
对于以上行为，广东证监局决定对黎某嫦私下接受客户委托买卖证券的行为，责令改正，给予警告，并处以20万元罚款。对黎某嫦未经客户的委托，擅自为客户买卖证券的行为，给予警告，并处以80万元罚款。综合上述两项违法事实，合计对黎佩嫦处以100万元罚款。
此外，广东证监局还表示，黎某嫦作为证券从业人员，未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，成交金额巨大，给客户造成巨额亏损，严重损害客户利益，情节较为严重，决定对黎某嫦采取5年证券市场禁入措施。
在曾经被重罚的情况下，安信证券旗下营业部今年又因同样问题收警示函。不过如今距离今年安信证券旗下营业部收警示函已经过去了5个月的时间，相关负责人应该已经加强了管理，截至目前，安信证券没有再收到与员工违规代客交易相关的处罚。
上述违规事件与王苏望无关，不过，也在提醒王苏望就任副总经理后要加强业务管理。
（责任编辑：杨丹丹）
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