运营商财经网 丁清彦/文
2023年，券商行业风险监管持续收紧。据不完全统计，2023年中国证监会、各地证监局以及上交所、深交所累计对86家券商下发共计295张罚单或监管警示。其中，在2023年年末，德邦证券因在网络安全事件中违规被出具警示函，不知道公司现任合规总监江苏怎么看。
2023年12月29日，德邦证券因在2023年11月16日的网络安全事件中，存在未确保核心交易区域的设备具备足够的可靠性、公司在事件报告中提供的信息不准确、未严格按照公司应急预案处置流程，稳妥处置信息技术突发事件等三大违规问题，被证监会上海监管局出具警示函。
公司官网显示，德邦证券现任合规总监为江苏。江苏是上海复旦大学会计学硕士及会计学学士。不过会计学专业他一开始并没有进入证券行业，过往曾在多家公司任职过。
江苏曾历任上海千麦医疗投资管理有限公司首席财务官、佳农食品控股（集团）股份有限公司总经理助理、上海耀客传媒股份有限公司董事会办公室总经理、罗莱生活科技股份有限公司董事长助理。
之后，江苏开始进入证券行业发展，曾出任中国证券监督管理委员会上海监管局副处长，积累了扎实丰富的证券监管经验，也为他后来出任德邦证券合规总监奠定了基础。
来到德邦证券后，他先后担任公司董事会办公室主任和董事会秘书，同时还兼任德邦证券子公司德邦证券资管董事会秘书、首席风险官等职。
现今江苏担任着德邦证券合规总监，不知道江苏对公司此次违规被罚怎么看，日后是否会加强管理。
（责任编辑：杨丹丹）
运营商财经（官方微信公众号yyscjrd）—— 主流财经网站，一家全面覆盖科技、金融、证券、汽车、房产、食品、医药、日化、酒业及其他各种消费品网站。
分享至：
文章关键词：
德邦证券
