湘财证券合规总监郑武生任职证监系统超15年 公司营业部违规被警示

2024-02-03 09:15

运营商财经网 丁清彦/文

2023年可以说对于湘财证券而言是一个关键转折点,公司在2023年一举扭转业绩腰斩局面,实现了营收净利双增长。运营商财经将目光聚焦在湘财证券,并试图揭秘该公司合规总监郑武生的职业履历。

郑武生本人较为低调,网上关于他的信息比较少。据现有资料显示,郑武生1968年出生,今年56岁。此外,他有超15年的证监系统工作经验,曾于2000年12月至2016年6月在湖南证监局工作16年,担任处室主要负责人超过10年时间。

这段在证监系统多年的工作经历,成为他后来能顺利出任湘财证券高管,担任公司合规总监兼首席风险官的重要原因之一。

2023年4月23日,湘财证券再度发布公告称,郑武生被聘任为公司合规总监,同时兼任公司首席风险官一职,原合规总监兼首席风险官张仁良因个人原因离任。

不过就在2023年末,2023年12月7日,因存在对个别证券经纪人2015年以来在委托合同约定地域范围以外的执业活动合规管理不到位,导致未能及时发现证券经纪人在执业过程中存在为客户间融资提供中介便利的行为;证券经纪人档案管理存在不足,个别证券经纪人档案中未保存2015年再培训记录等两宗违规行为,湘财证券股份有限公司南京江东中路证券营业部被江苏证监局出具警示函。

但从业绩上来看,今年湘财证券继2022年营收净利双双腰斩后,迎来重大转折。2022年,湘财证券分别取得营业收入11.46亿元,同比下滑72%;取得净利润1.46亿元,同比下滑79%,营收净利双双惨遭腰斩。

在公司全员齐心协作下,2023年湘财证券分别取得营业收入14.33亿元,同比增长25.07%;取得净利润2.74亿元,同比增长87.55%,顺利走出业绩腰斩泥潭。

(责任编辑:杨丹丹)

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文章关键词: 湘财证券